2022黑龙江证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 应该是认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。 2、目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（　　）。 A. T+l B.T+2 C.T+3 D.T+4 E. T+5 正确答案：C 3、外资股单指境外上市外资股。（　　） 正确答案：错误 外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 4、公司债券的发行招标日为T-2日。（　　） 正确答案：错误 公司债券的发行招标日为T-3日。 5、审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（　　） 正确答案：错误 核准制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 6、若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（　　） 正确答案：错误 7、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（　　）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。 A. 涉及国家机密的 B. 商业秘密 C. 因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的 D. 因披露可能导致严重损害公司利益的 正确答案：A, B, C, D 8、证券交易的清算具体是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券交易的清算具体是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。 9、有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。（　） 正确答案：正确 有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。 10、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。（　） 正确答案：正确 11、期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 正确答案：错误 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务 12、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。 13、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是（　　）收益率曲线类型。 A. 水平的 B. 相反的 C. 正常的 D. 拱形的 正确答案：C 14、深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。 A. 100，100 B. 100，500 C. 500，500 D. 500，1 000 正确答案：C 15、我国混合资本债券的期限在15年以上，并且在此期间不得赎回。（　） 正确答案：错误 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 16、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。 A. 客户资产的种类和数额 B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准。计算方法、支付方式和支付时间 D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式 正确答案：A, B, C, D 17、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（　　）%。 A. 35 B. 30 C. 25 D. 20 正确答案：C 18、越重要、越有效的趋势线被突破，其转势的信号越强烈（　　）。 正