2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。 A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按月编制库存证券报表 D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 E. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核 正确答案：A, B, C, D 2、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（　　） 正确答案：正确 2009年4月，中国证监会启动了股指期货投资者适当性制度；同年9月1日，证监会公布实施了《期货公司分类监管规定(试行)》；2009年底，最后一批62家期货公司顺利上线统一开户系统。证监会表示，期货市场统一开户制度有利于股指期货的推出。与此同时，证监会在2009年一路批出十多只沪深300指数基金，被市场解读为为股指期货铺路。 （本解析由安宝蓝提供） 3、在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（　　）。 A. 价格优先原则 B. 按比例分配原则 C. 客户优先原则 D. 经纪商优先原则 正确答案：A, B, C, D 这是各国证券市场的主要匹配原则。 4、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 5、证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人 正确答案：C 考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。 6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P307。 7、根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。 8、当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 9、股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 正确答案：正确 股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 10、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。 A.20 B.30 C.50 D.80 正确答案：C 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 11、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 认定公司控制权的归属，既需审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 12、关于金融期权与金融期货论述不