2022黑龙江证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人在其发行公司债券金融银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场披露公司债券募集办法或者发行章程。（　　） 正确答案：错误 2、上网定价发行与网下配售相结合的方式是指网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。（　） 正确答案：正确 3、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A. 最近半年l 正确答案：A, B, C 6、客户证券交易结算资金的取出，通过（　　）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。 A.现金存入相应账户 B.转账 C.电话支付 D.网上支付 正确答案：B 【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P47。 7、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（　　） 正确答案：错误 8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（　　）指标进行控制。 A. 久期+到期期限 B. 久期×凸性 C. 久期+获利期 D. 久期×额度 正确答案：D 9、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　） 正确答案：正确 10、申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。（　　） 正确答案：正确 11、根据需要，国家可以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有股的方式投人上市公司。（　） 正确答案：错误 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司。 12、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。 A.利息收入 B.资本利得 C.再投资收益 D.债务人违约金 正确答案：A,B,C 考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。 13、内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。（　　） 正确答案：正确 14、在物价持续上涨的情况下，采用先进先出法结转的销售成本较高，因而计算出的利润偏低。（ ） 正确答案：错误 采用后进先出法会造成以上结果。 15、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。 A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限 B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限 C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限 D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限 正确答案：A,C 16、发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（　　） 正确答案：正确 略 17、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。（　　） 正确答案：错误 18、甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建一新公司，则甲乙公司被视为关联方。 正确答案：错误 19、我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 正确答