2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（　　） 正确答案：正确 2、国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 正确答案：错误 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。 3、可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，转换价值相同。（　　） 正确答案：错误 4、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。（　　） 正确答案：错误 5、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（　　） 正确答案：正确 个人投资者数量多，分布广泛，因而是证券市场上最广泛的投资者 6、审计风险是注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表保留意见的可能性。（　　） 正确答案：错误 审计风险是注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。 7、下列说法正确的是（　　）。 A. 持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬 B. “滞胀”会导致证券价格下跌 C. 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应 D. 宏观调控下的GDP减速增长，必然将使股市转人熊市 正确答案：A, B, C 8、从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有（　　）。 A. 以土地使用权作价入股 B. 缴纳土地出让金 C. 无偿划拨 D. 缴纳土地年租金 正确答案：A, B, D 9、财政支出分为经常性支出、资本性支出和行政性支出。（　　） 正确答案：错误 财政支出可归类为两部分：一部分是经常性支出，包括政府的日常性支出、公共消费产品的购买、经常性转移等；另一部分是资本性支出，就是政府的公共性投资支出，包括政府在基础设施上的投资、环境改善方面的投资以及政府储备物资的购买等。 10、股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（　　） 正确答案：错误 11、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（　　） 正确答案：错误 防御性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东。 12、欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。（　　） 正确答案：正确 13、充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为零的状态。（　　） 正确答案：错误 14、具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间、费用预算，审计小组组成及人员分工，审计重要性水平的确定及审计风险的评估，对专家、内审人员及其他审计人员工作的利用等其他有关内容。（　　） 正确答案：错误 15、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（　　）。 A. 30% B. 40% C. 50% D. 60% 正确答案：C 16、上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A. 2个工作日 B. 5个工作日 C. 7个工作日 D. 10个工作日 正确答案：B 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 17、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。 A.0．1% B.0．3% C.0．5% D.1% 正确答案：B 【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。 18、委托买卖证券的价格是委托能否成交和盈亏的关键。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 委托买卖证券的所有要件中，价格是委托能否成交和盈亏的关键。 19