2022河南省证券从业资格考试大纲《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试大纲《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A. 企业活期存款利率和实际冻结天数 B. 企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C. 企业活期存款利率和实际交易天数 D. 企业一年定期存款利率和实际交易天数 正确答案：A 2、所有的股份公司都要遵守定期财务公开的原则。（　　） 正确答案：错误 上市公司(而不是所有公司)必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务状况，提供有关财务资料，便于投资者查询。 3、在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（　　） 正确答案：错误 在全国银行间债券市场回购中，回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。 4、AR指标与BR指标的最大区别在于AR指标可能出现负值，而BR指标永远不会出现负值。（　） 正确答案：错误 5、可转换证券的转换价值的计算公式是（　　）。 A. 转换价值=标的股票市场价格×转换比率 B. 转换价值=标的股票净资产×转换比率 C. 转换价值=标的股票市场价格/转换比率 D. 转换价值=标的股票净资产/转换比率 正确答案：A 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票市场价格与转换比率的乘积。 6、实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　） 正确答案：正确 7、高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富”套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣（　　）。 正确答案：正确 8、单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 9、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（　　　）。 A. 技术的先进性 B. 技术的垄断性 C. 技术的可行性 D. 技术的成熟性 正确答案：D 10、金融衍生工具是指（　　）。 A. 建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 B. 建立金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 C. 基础金融产品本身 D. 建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 正确答案：D 此题考查金融衍生工具的基本概念。金融衍生工具实际上是交易双方交易对基础金融产品价格的预测。 11、证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 12、股票是一种设权证券而不是证权证券。（　） 正确答案：错误 13、从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。 A. 证监会 B. 交易所或清算机构 C. 另一证券公司 D. 上市公司 正确答案：B 本题主要考查共同对手方制度。 14、最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　） 正确答案：错误 考点：了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P171。 15、经验证明，AD1对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。（　） 正确答案：正确 16、内地企业在中国香港发行股票并上市，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少35%。（　） 正确答案：错误 内地企业在中国香港发行股票并上市，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。 17、下列关于核准制特点的说法，正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会