2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（　　） 正确答案：错误 监管部门对证券公司董事、监事和商级管理人员的任职资格核准制，对从事保荐从业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 2、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　） 正确答案：正确 3、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。 A. 客户资产的种类和数额 B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准。计算方法、支付方式和支付时间 D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式 正确答案：A, B, C, D 4、我国证券市场上同时存在企业债和公司债，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上几乎完全一样。（　　） 正确答案：错误 5、目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（　　）。 A. T+l B.T+2 C.T+3 D.T+4 E. T+5 正确答案：C 6、证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（　　）等情况进行监督检查。 A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料 正确答案：A,B,C 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。 7、收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。（ ） 正确答案：错误 收入型证券组合的收益主要来源于利息和股息。 8、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（　　） 正确答案：正确 9、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　　）。 A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款 C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明 E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任 正确答案：A, B, C, D, E 10、资产管理业务存在的风险主要有（　　）。 A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险 正确答案：A,B,C,D 熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222—223。 11、证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　） 正确答案：正确 掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P22。 12、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（　　）。 A. 证券公司代理买卖 B. 柜台代理买卖 C. 证券交易所代理买卖 D. 投资者自行买卖 正确答案：A 13、股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。 14、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。 A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 B. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 C. 企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100 正确答案：D 对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券