2022黑龙江证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A. 15% B. 20% C. 30% D. 40% 正确答案：C 2、中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（　　）。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.部分结算会员 正确答案：A,B,C 考点：了解中国金融期货交易所。见教材第五章第二节，P166。 3、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（　　）。 A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金 C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求 D. 注册资本不得少于人民币2亿元 正确答案：D 4、根据对数据处理的方法的不同，l D. 资本固定化比 E. 固定资产净值率 正确答案：A, B, C 6、以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（　　） 正确答案：错误 7、新税法实施后，预计一直执行较高税率的（　　）行业收益突出。 A. 银行业 B. 运输业 C. 传媒业 D. 通信服务业 E. 批发零售业 正确答案：A, D, E 8、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　） 正确答案：错误 特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 9、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。（　　） 正确答案：错误 【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。中国结算公司的网络投票基于互联网。 10、开放式基金通常不进入证券交易所流通买卖。 正确答案：正确 11、从理论上说，关联交易属于中性交易。（　　） 正确答案：正确 12、增发的发行方式有（　　）。 A. 上网定价发行与累计投标询价 B. 上网定价发行与网下配售相结合 C. 网下网上同时累计投标询价 D. 中国证监会认可的其他形式 正确答案：B, C, D 13、技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。（ ） 正确答案：错误 “市场行为涵盖一切信息”是技术分析的第一条假设，是进行技术分析的基础。技术分析承认影响证券市场因素的存在，但并不关心具体导致这些因素变化的原因是什么。 14、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　） 正确答案：错误 如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 15、从静态角度看，五种竞争力量抗衡的结果共同决定着行业的发展方向；从动态角度看，五种基本竞争力量的状况及其综合强度决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力（　　）。 正确答案：错误 16、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。 A. 恒指服务公司 B. 中证指数有限公司 C. 中央国债登记结算有限责任公司 D. 三元证券投资顾问有限公司 正确答案：B 17、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（　　） 正确答案：错误 B。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。