2022河南省证券从业资格考试官《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试官《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、杜邦财务分析法是以（ ）为主线，将公司在某一时期的销售成果以及资产营运状况全面联系在一起。 A.资产净利率 B.净资产收益率 C.营业毛利率 D.营业净利率 正确答案：B 【考点】掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P217。 2、证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（　　） 正确答案：正确 3、（　　）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。 A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 正确答案：C 【参考答案】C 【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方，正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项，收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息，在到期交割日按合同约定赎回同品种债券。本题的最佳答案是C选项。 4、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（　　） 正确答案：错误 境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购、交易和结算 5、根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。本题的表述错误。 6、证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等参与投资分析的人。（　　） 正确答案：正确 7、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是（　　）。 A. 40000元 B. 50000元 C. 69000元 D. 79000元 正确答案：C 【解析】 100000÷(1+20%)2=69444.40(元)，最接近C选项。 8、常见的反收购条款有（　　）。 A. 每年部分改选董事会成员 B. 限制董事资格 C. 超级多数条款 D. “白衣骑士”策略 正确答案：A, B, C 本题考查常见的反收购条款。 9、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）内至少发布3次赎回公告。 A.3个交易日 B.4个交易日 C.5个交易日 D.6个交易日 正确答案：C 了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第四节，P275。 10、根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是（　　）　。 A. 挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题 B. 侵占和损害客户的合法权益 C. 处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令 D. 根据市场行情向客户担保收益 E. 为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令 正确答案：A, B, C, D, E 11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入基金。 A.10% B.20% C.30% D.50% 正确答案：B 本题考核的是上海、深圳证券交易所关于交易经手费的比例。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 12、对证券投资顾问服务人员的要求有（　　）。 A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券