2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在K线理论中，十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，如果上下影响较短，说明多空窄幅盘整，但交易非常活跃。（　　） 正确答案：错误 小十字星的上下影响较短，表明窄幅盘整，交易清淡。 2、证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理 正确答案：B 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。 3、奇异型期权包括（　　）。 A. 任选期权 B. 百慕大期权 C. 障碍期权 D. 平均期权 正确答案：A, B, C, D 4、我国证券交易所的会员可享受下列权利中的（　　）。 A. 参加会员大会 B. 按规定退回席位 C. 对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 正确答案：A, C, D 5、投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（　） 正确答案：正确 6、《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　　）。 A. 诚实、正直、公平 B. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C. 坚持独立性和客观性 D. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度 正确答案：A, B, D 7、全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。 A. 处罚制度 B. 仓位限制 C. 履约金制度 D. 保证金或保证券制度 正确答案：B, D BD 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有：(1)保证金或保证券制度；(2)仓位限制。 8、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（　　）。 A. 利润表 B. 损益表 C. 现金流量表 D. 资产负债表 正确答案：D 9、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 A. 上海证券交易所 B. B股的境外代理商 C. 证券公司 D. B股托管银行 正确答案：B, D B股的境外代理商和B股托管银行，能够成为中国结算上海分公司的一般结算会员。 10、运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（　　）顺序进行。 ①预测公司未来的自由现金流量 ②计算加权平均资本成本 ③计算公司的整体价值 ④预测公司的永续价值 ⑤公司每股股票价值 ⑥公司股权价值 A. ①②③④⑥⑤ B. ①④②③⑥⑤ C. ①②③⑥④⑤ D. ④②①③⑥⑤ 正确答案：B 略 11、货币证券主要包括（　　）。 A.商业证券 B.银行证券 C.资本证券 D.政府证券 正确答案：A,B 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 12、不属于流动性偏好理论基本观点的是（　　）。 A. 利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B. 市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍 C. 投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿 D. 利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测 正确答案：A, B, D 13、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国已有可转换优先股票。（　） 正确答案：错误 可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国只有可转换债券。 14、证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记