2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5 000万美元，发行对象为城乡居民。 A. 中国投资银行 B. 中国银行 C. 中国人民银行 D. 中国国际信托投资公司 正确答案：A 2、下列说法不正确的是（　　）。 A. 宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B. 宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C. 宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨 D. 公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动 正确答案：B 宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨趋势，但并不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到行业政策以及公司自身经营状况的影响。 3、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。 4、资产负债表由资产与负债两部分组成。（　） 正确答案：错误 【解析】资产负债表由资产、负债和所有者权益三部分组成。 5、控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（　　） 正确答案：错误 6、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。 A.公平公正、诚实守信 B.健全制度、规范运作 C.投资风险客户自担 D.投资损失证券公司连带 正确答案：A,B,C 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。 7、旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。（　　） 正确答案：错误 8、证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（　　） 正确答案：错误 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。 9、注册会计师在计：刹审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（　） 正确答案：正确 10、（　　）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。 A. 证券交易所 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 财政部 正确答案：A 11、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司 正确答案：A,B 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 12、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券市场的层次结构是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。证券市场的品种结构才是依有价证券的品种而形成的结构关系。 13、并购重组委员会委员每届任期l年，不得连任。（　　） 正确答案：错误 14、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 15、证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（　　） 正确答案：正确 16、一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号。（ ） 正确答案：错误 如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买入和卖出信号。 17、同一证券公司同时接受两个以上委托人就相同种类、数量但方向相反的委托时，可进行对冲成交，以提高成交效率。（　） A. 正确 B