2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、收购方式有（　　） A. 以现金购买资产 B. 用股票收购 C. 以现金购买股票 D. 承担债务式收购 正确答案：A, B, C, D 2、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资著和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　） 正确答案：正确 3、收益公司债券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。（　　） 正确答案：正确 4、下列哪些情形属交易差错风险（ ）。 A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 交割失误引起的风险 正确答案：A, B, C, D 5、发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40％，则应披露其名称及采购或销售的比例。（　） 正确答案：错误 如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50％，则应披露其名称及采购或销售的比例。 6、投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 不可以以现金方式。 7、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门 正确答案：A 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。 8、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（　　）。 A. MAX B. MIN C. MAX D. MIN 正确答案：B 本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。 9、跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。 正确答案：错误 跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好。这两个指数期货可以在同一交易所交易，也可以在不同的交易所交易。 10、以国债收益率为基准，通过测算国债与拟发行债券的利率差来确定本期债券发行利率的债券定价方法是（　　）。 A.可比价格法 B.风险结构法 C.期限结构法 D.收益比率法 正确答案：A 11、与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资产重组公司的股票投资风险相对较低。（　　） 正确答案：错误 12、关于套利，下列说法正确的是（　　）。 A. 套利和期货投机是截然不同的交易方式 B. 套利获得利润的关键是差价的变动 C. 套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化 D. 套利对于单向投机，有很高的风险 正确答案：B 【解析】套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化；套利是期货投机的特殊方式；套利对于单向投机，具有相对较低的交易风险。 13、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（　　） 正确答案：错误 B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 14、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。 A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。 15、流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。（　　） 正确答案：错误 16、如果投