2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（　　）。 A. 费城 B. 纽约 C. 芝加哥 D. 波士顿 正确答案：A 2、债券质押式回购交易的实质内容是（　　）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。 A. 债券的持有方 B. 贷出方 C. 融券方 D. 资金供应方 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。 3、发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（　）。 A. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况 B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D. 发行人、保荐人、副主承销商的公司背景 正确答案：A, C 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括发行人、保荐人(主承销商)、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况。 4、公司债券筹资与普通股筹资相比较（　　）。 A. 普通股筹资的风险相对较高 B. 公司债券筹资的资金成本相对较低 C. 公司债券利息可以税前列支，普通股股利须是税后支付 D. 普通股筹资的风险相对较低 E. 债券投资具有杠杆作用 正确答案：B, C, D, E 5、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（　　）。 A. 监事会 B. 董事会 C. 持有证券公司5%以上股权的股东 D. 经理 正确答案：D 6、证券公司的禁止行为有（　　）。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 正确答案：A,B,C,D 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。 7、同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　） 正确答案：B 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。 8、对公司所在的区位进行分析，包括（　　）。 A. 区位内的自然条件 B. 区位内的基础条件 C. 区位内的政府产业政策 D. 区位内的经济特色 正确答案：A, B, C, D 9、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。 A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 正确答案：A, B, C 10、公司治理的重点在于监督和制衡。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 11、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（　　）方面的原因。 A. 机构主力斗争的结果 B. 心理因素 C. 筹码分布 D. 持有成本 正确答案：B 12、上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A. 2个工作日 B. 3个工作日 C. 5个工作日 D. 10个工作日 正确答案：C