2022黑龙江证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（　　）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 30 正确答案：D 2、在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（　　） 正确答案：B 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278。 3、普通股或潜在普通股已公开交易的企业以及处于公开发行普通股或潜在普通股过程中的企业，还应在利润表中列示每股收益的信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。（ ） 正确答案：正确 普通股或潜在普通股已公开交易的企业以及处于公开发行普通股或潜在普通股过程中的企业，还应在利润表中列示每股收益的信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。 4、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（　　） 正确答案：错误 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 5、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（　） 正确答案：正确 略 6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。 A. 1，10 B. 2，20 C. 3，30 D. 5，50 正确答案：C 7、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（　　） 正确答案：正确 8、在实际中，我们经常使用历史数据来估计期望收益率。 ( ) 正确答案：A 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 9、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（　　）元。 A. 5 B. 25 C. 50 D. 100 正确答案：B 10、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（　　）义务。 A. 坚持了解客户原则 B. 必须忠实办理受托业务 C. 不接受全权委托 D. 不进行信用交易 正确答案：A 证券经纪商应以了解客户为原则。 11、下列选项中，属于金融期货的标的物的是（　　）。 A. 外汇 B. 股票 C. 利率 D. 以上都是 正确答案：D 【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。 12、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（　　） 正确答案：正确 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 13、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　） 正确答案：错误 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 14、上市公司申请发行新股时，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得须合法，能够持续使用，但可以存在现实或可预见的重大不利变化。（　　） 正确答案：错误 15、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以（　　）。 A. ST B.*ST C.Pr D.*PT 正确答案：B 16、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（　　）。 A. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高