2022黑龙江证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　） 正确答案：B 考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 2、下列关于政府债券的说法正确的有（　　）。 A.除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系 B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段 C.政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息 D.国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节，P85～86。 3、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A, B, C, D 4、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（ ）比例确定投资总额的上限。 A. 注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 B. 注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的两倍 C. 注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍 D. 注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍 正确答案：A, B, C, D 5、参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（　） 正确答案：错误 6、（　　）属于可转换债券募集说明书的内容。 A.公司章程 B.申请转股的程序 C.回售条款 D.转换期 正确答案：C,D 7、中国证券业协会的职责包括（　　）。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息，监管会员 D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。 8、如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责。 正确答案：正确 9、《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，1)333。 10、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。 A. 道一琼斯指数 B. 金融时报指数 C. NASDAQ指数 D. 日经指数 正确答案：A 11、证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（　　） 正确答案：正确 12、外国债券市场以众多创新品种而著称。（　） 正确答案：错误 欧洲债券市场以众多创新品种而著称。 13、赎回公告应当载明（　　）等内容。 A. 赎回日期 B. 赎回的价格 C. 赎回的程序 D. 付款方法 E. 以上都是 正确答案：A, B, C, D, E 14、境内上市外资股的投资主体有（　　）。 A.外国的自然人、法人和其他组织 B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.拥有外汇的境内居民 正确答案：A,B,C