2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（　　） 正确答案：正确 2、根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（　　）。 A. 计息的方法 B. 现值的大小 C. 利率 D. 市场价格 正确答案：A, B, C 3、现代金融体系的支柱是（　　）。 A. 基金 B. 银行业 C. 证券业 D. 保险业 正确答案：A, B, C, D 4、按照（　　）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A. 金融创新工具的功能 B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点 C. 基础工具种类 D. 产品形态和交易场所 正确答案：A 5、沪深300指数定期调整要求有（　　）。 A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 C.调整方案提前4周公布 D.每次调整的比例定为不超过10% 正确答案：B,D 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241。 6、下列关于权益乘数的计算正确的是（　　）。 A.资产总额／股东权益 B.1／(1-资产负债率) C.1／(1-负债总额／资产总额x100%) D.以上均正确 正确答案：D 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P217。 7、通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。 8、根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定见教材第十一章第二节，P415。 9、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（　　）。 A. 柜台终端 B. 通信网络 C. 结算系统 D. 撮合主机 正确答案：D 10、投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（　　） 正确答案：正确 11、证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务。（　　） 正确答案：错误 证券公司从事B股业务需要获得的许可证包括证监会颁发的从事B股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。 12、我国目前的股票发行管理属于（　）。 A. 政府主导型 B. 市场主导型 C. 交易所核准型 D. 企业注册型 正确答案：A 13、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（　　） 正确答案：B 掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。见教材第一章第一节，P14。 14、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　） 正确答案：错误 B。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。 15、以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（　　）。 A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险 正确答案：A,B,D 【答案详解】ABD。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、技术风险和管理风险等。