2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（　　）。 A. A股 B. 权证 C. 可转换债券 D. 封闭式基金 正确答案：A,B,C,D 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。 2、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（　　）。 A.公司净资产 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.公司盈利水平 正确答案：B,C 考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43。 3、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：B 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近3个会计年度连续盈利。 4、开放式基金的价格分为两种，即理论价格和买卖价格。（ ） 正确答案：错误 5、上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的?（　　） A. 资产负债率 B. 资本化比率 C. 股东权益比率 D. 固定资产净值率 E. 资本固定化比率 正确答案：A, B 6、系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 正确答案：错误 7、在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。（　　） 正确答案：正确 8、本次发行的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（　　）月内不得转让。 A. 12个，36个 B. 6个，36个 C. 12个，l2个 D. 6个，l2个 正确答案：A 9、社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14。 10、道氏理论的主要原理有（　　）。 A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B.市场波动具有某种趋势 C.趋势必须得到交易量的确认 D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 正确答案：A,B,C,D 掌握道氏理论的基本原理。见教材第六章第一节，P272～273。 11、煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。（　　） 正确答案：正确 12、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（　　） 正确答案：错误 上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一种称一级交易商。其中只要求后者必须具备做市能力。 13、异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B  异常波动指标自复牌之日起重新计算。 14、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算所托管人的罚款。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由投资者承担。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约投资者承担。 15、中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。（　　） 正确答案：正确 16、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时FNJ价值越大。反之亦然。（　） 正确答案：正确 17、我国发行企业债券开始于1985年。（　　） 正确答案：错误 18、资产评估对发行人连续计算业绩的影响 根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资