2022黑龙江证券从业资格考试交易题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试交易题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（　　） 正确答案：正确 2、（　　）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A. 公司内部自有资金 B. 银行贷款筹资 C. 股票筹资 D. 债券筹资 正确答案：A 3、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（　　）个月内办理股权转让或增资事宜。 A.2 B.3 C.5 D.6 正确答案：D 考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P272。 4、上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（　　） 正确答案：错误 5、技术创新不仅包括产品技术创新，还包括人才创新。（　　） 正确答案：正确 人才创新主要体现在拥有研究与开发新产品能力的团队。 6、喇叭形在形态完成后，和其他反转形态一样，存在突破是否成立的问题。（　） 正确答案：错误 7、金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。 A.基础资产的质量 B.交割价格 C.交割安排 D.报价方式 正确答案：A,C,D 考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P163。 8、新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买人股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。（　） 正确答案：错误 申购当天填写委托单。 9、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或 间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存 在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（　　） 正确答案：正确 10、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 11、股息的具体形式有（　　）。 A. 现金股息 B. 配股 C. 负债股息 D. 建业股息 正确答案：A, C, D B选项配股不属于股息。配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。 12、集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　） 正确答案：正确 13、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 14、当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照先买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。（　　） 正确答案：错误 15、一家北京公司在北京报纸上公告其接受辅导和准备发行股票事宜时，须披露派出机构的举报电话及通信地址。（　） 正确答案：正确 辅导对象公告接受辅导和准备发行股票事宜。辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少两种主要报纸上连续公告两次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址 16、如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具  （　　）的审计报告. A. 有保留意见 B. 否定意见 C. 拒绝表示意见 D. 无保留意见 正确答案：B 17、套期保值是以规避期货风险为目的的期货交易行为。（　） 正确答案：错误 18、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖