2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（　　） 正确答案：正确 2、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A. 国债期货 B. 市政债券期货 C. 市政债券指数期货 D. 伦敦银行间同业拆放利率期货 正确答案：A 3、NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设权重，但是这并不意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。（　　） 正确答案：错误 4、我国证券分析师的自律组织是（　）。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国证券业协会证券分析师专业委员会 D. 证券交易所投资分析师协会 正确答案：C 5、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。 A. 半年 B. 1年 C. 一年半 D. 2年 正确答案：B 6、《公司法》由全国人民代表大会会议修订。（　） 正确答案：错误 全国人民代表大会常务委员会 7、通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。 8、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。 A. 质量控制标准 B. 质量控制措施 C. 质量控制负责人 D. 出现的质量纠纷 正确答案：A, B, D 9、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（　 ） 正确答案：正确 10、企业发行注册短期融资券，（　　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。 A. 4名以上(含4名) B. 4名以上(不含4名) C. 2名以上(含2名) D. 2名以上(不含2名) 正确答案：C 企业发行注册短期融资券过程中，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断，2名以上(含2名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。 11、持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。（　　） 正确答案：错误 12、根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） 正确答案：正确 略 13、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。 A.5% B.15% C.20% D.30% 正确答案：C 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 14、净收入理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。（　） 正确答案：错误 15、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。 A. 《经营外资股业务资格申请表》 B. 《经营金融业务许可证》（副本） C. 经核准的公司章程 D. 《经营外汇业务许可证》（副本） E. 最近2年承销情况介绍 正确答案：A, B, C, D 16、公司财产的清偿顺序为职工工资、清算费用、社保费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按照股东持有的股份比例分配。（　　） 正确答案：错误 公司财产的清