2022黑龙江证券从业资格考试试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、保荐总结报告书应当包括下列内容（　　）。 A. 发行人的基本情况 B. 保荐工作概述 C. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 D. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 正确答案：A, B, C, D 2、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（　　）。 A. 道义劝告 B. 信用条件限制 C. 规定利率限额与信用配额 D. 窗口指导 E. 直接干预 正确答案：B, C, D 3、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　） 正确答案：错误 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 4、资金透支是交割中的禁止行为。 正确答案：错误 5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。 A.必要收益率 B.定期存款利息率 C.无风险利率 D.存款准备金率 正确答案：A 考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 6、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（　　）。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保 正确答案：D D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。 7、证券服务部的客户服务内容有（　）。 A. 客户资料管理 B. 对客户的一般化服务 C. 对客户的个性化服务 D. 客户服务的创新 E. 客户需求调查 正确答案：B, C, D 8、下列选项中，下属于银行证券的是（　　）。 A. 支票 B. 商业汇票 C. 银行汇票 D. 银行本票 正确答案：B 9、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　） 正确答案：正确 10、我国首次国债发行始于1949年年底，当时称为”人民胜利折实公债”.（　） 正确答案：错误 我国首次国债发行始于1949年底，当时称为”人民胜利折实公债”，至1958年，总共发行了6次。1958年，国债发行中止，直到1981年才恢复发行国债，期间足足中断了23年。 11、群体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（ ） 正确答案：错误 个体分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 12、《上市公司行业分类指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对商市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（　　） 正确答案：正确 《上市公司行业分类指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 13、从内容上看，中国证券市场的对外开放体现在（　　）方面。 A.在国际资本市场募集资金 B.开放国内资本市场 C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 正确答案：A,B,C,D 题中4项就是中国证券市场对外开放的四个方面。 14、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 15