2022黑龙江证券从业资格考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） 正确答案：错误 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 2、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（　　）。 A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。 3、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。 A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票。可能影响其公正履行职责的 C. 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D. 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的 正确答案：A, B, C, D 4、采取回拨机制的，对机构投资者的配售量最低可减至0股。 正确答案：正确 5、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。 6、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。 A. 11．025 B. 9．975 C. 11．55 D. 9．45 正确答案：A 根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 7、在低位，K、D来回交叉次数很多，则表明发出信号的可靠性减弱。 正确答案：错误 有时在低位，K线、D线要来回交叉好几次。交叉的次数以2次为最少，越多越好。 8、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（　　） 正确答案：错误 9、证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（　） 正确答案：错误 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 10、公司债券上市交易后，发行人有（　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。 A. 公司最近3年连续亏损 B. 公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D. 未按照债券募集办法履行义务 正确答案：B, C, D 11、《公司法》第161条规定的发行公司债券必须符合的条件有（　　）等。 A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元 B.累计债券总额不超过公司净资产额的30％ C.最近3年的平均可分配利润足以支付公司的债券1年的利息 D.筹集的资金用途符合国家产业政策 正确答案：A,C,D 12、被称为指数基金的是（　　）。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 正确答