2022黑龙江证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证监会的主要职责是（　　）。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。 2、被称为指数基金的是（　　）。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 正确答案：B 被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。 3、外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。 4、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（　　） 正确答案：正确 5、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（　　）。 A. 国务院 B. 国家能源投资公司 C. 国家原材料投资公司 D. 铁道部 正确答案：A 基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、l 正确答案：正确 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。 8、证券公司应当于每个交易日（　　）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 A.12：00 B.15：00 C.20：00 D.22：00 正确答案：D 【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P261。 9、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　） 正确答案：错误 10、广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】狭义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。 11、委托指令的基本要素包括（　　）。 A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向 正确答案：A,B,C,D 掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。 12、法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P121。 13、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（　　）。 A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 正确答案：A 法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。 14、列关于有效市场假说的说法，正确的是（　　）。 A. 有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的 B. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的 C