2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：错误 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户 4、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （　　） 正确答案：错误 附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 5、上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上相同，A股的过户费都是成交面额的1%，起点为1元。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B A股的过户费都是成交面额的1‰。 6、律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。 A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C.已经办理有效的执业责任保险 D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。 7、股票具有以下（　　）几个特征。 A. 收益性 B. 风险性 C. 流动性 D. 波动性 正确答案：A, B, C, D 股票具有以下六个方面的特征： 1、收益性，收益性是股票是最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。 2、风险性，风险性是指股票可能产生经济利益损失的特性。持有股票要承担一定的风险。 3、流动性，是指股票可以自由地进行交易。 4、永久性，是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 5、参与性，是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 6、波动性，是指股票交易价格经常性变化，或者说与股票票面价值经常不一致。 8、当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。（　） 正确答案：错误 9、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，属于异常波动。 A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的 B.上海证券交易所ST股票和木ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C.深圳证券交易所sT股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的 D.连续3个交易E1内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的 正确答案：A,B,C 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。 10、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（　　） 正确答案：错误 11、证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。（　　） 正确答案：正确 12、公司的盈利能力只涉及正常的营业状况。非正常的营业状况也会给公司带来收益或损失，但这只是特殊情况下的个别情况，不能说明公司的能力。（ ） 正确答案：正确 公司的盈利能力只涉及正常的营业状况。非正常的营些状况不能说明公司的能力。 13、根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。 A.40% B.50% C.60% D.70% 正确答案：A 【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P108。 14、下列属于自营业务经营风险的有（　　）。 A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失  B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损  D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 正确答案：B,D BD。A选项属于合规风险；C选项属于市场