2022河南省证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（　　）计算风险准备。 A. 1% B. 1.5% C. 2% D. 2.5% 正确答案：C 2、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券’公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。（　　） 正确答案：正确 3、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（　　）作为考核的重要内容。 A.客户交易量 B.被考核人员行为的合规性 C.服务的适当性 D.客户投诉的情况 正确答案：B,C,D 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 4、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A. 承销未经核准的证券 B. 进行虚假或误导投资者的广告 C. 未按承诺价格承销证券 D. 在承销过程中披露的信息有虚假记载 正确答案：A, B, D 有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：(1)承销未经核准的证券；(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 5、龙债券是l 7、封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的（　　）％，该基金方可成立。 A.50 B.60 C.70 D.80 正确答案：D 8、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。 A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 外汇交易中心 D. 全国银行间同业拆借中心 正确答案：A, B, D 本题属于基本常识。 9、l 12、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。 A. 正式会员 B. 临时会员 C. 普通会员 D. 特别会员 正确答案：D 13、全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易El单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。 14、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（　　）。 A. 法律上的限制 B. 公司的经营环境 C. 公司对现金的需要 D. 公司进入资本市场获得资金的能力 正确答案：A,B,C,D 【解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制。第二，其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。 15、有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（　　）。 A. 股权转让难易程度不同 B. 股权证明形式不同 C. 公司治理结构简化程度不同 D. 财务状况的公开程度不同 正确答案：A, B, C, D 16、衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。（　） 正确答案：正确 17、在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中l 正确答案：A 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。 20、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（　　）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对