2022河南省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、常用的反收购策略 在国际资本市场上，常用的反收购策略包括（　　）。 A. 实施金降落伞计划 B. 事先在公司章程中加入反收购条款 C. “毒丸”策略 D. 寻找白衣骑士 正确答案：A, B, C, D 2、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ） 正确答案：错误 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 3、外国债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的、以发行国以外的第三国货币为面值的债券。 正确答案：错误 4、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 7 正确答案：B 5、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让当天的价格信息发布内容有（　　）。 A. 股份转让的委托申报时间 B. 股份编码和名称 C. 上一转让日转让价格和数量 D. 当日转让价格和数量 正确答案：B, C, D 6、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B. 某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C. 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 正确答案：D 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 7、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A. 可转换公司债券期满后3个工作日内 B. 可转换公司债券期满后4个工作日内 C. 可转换公司债券期满后5个工作日内 D. 可转换公司债券期满后l0个工作日内 正确答案：C 8、可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月 正确答案：B 9、具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。（　　） 正确答案：错误 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。 10、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 11、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。 A. 最近3年 B. 最近1期 C. 最近两年 D. 最近3年及1期 正确答案：D 12、证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（　　）。 A. 3年内无严重的违法违规行为 B. 具有健全的内部控制 C. 取得A股主承销商资格 D. 注册资本最低限额为人民币5亿元 正确答案：A, B, C D项应为3亿元。 13、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。（　　） 正确答案：错误 14、实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具有企业法人资格条件的，应当事先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（　） 正确答案：正确 15、根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（　　） 正确答案：错误 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有刺害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。