2022河南省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。 A. 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元 B. 净资产不少于5亿元人民币 C. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 D. 过去1年税后利润不少于6000万元人民币 正确答案：A, C, D 选项B应该是净资产不少于4亿元人民币。 2、某公司去年股东自由现金流FCFE为1347000元，预计今年增长5%。公司现有2000000股普通股发行在外，股东要求的必要回报率为8%，则下列计算正确的是（　　）。 A.未来的现金流是1414350元 B.未来的现金流是l424750元 C.股票的内在价值28元 D.股权价值 正确答案：A,D 考点：掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节，P52。 3、权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍。（ ） 正确答案：正确 权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍。 4、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A. 2% B. 3% C. 4% D. 5%以上 正确答案：D 5、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（　　）%，该基金不能成立。 A. 80 B. 85 C. 90 D. 95 正确答案：A 6、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以募集方式设立。（　　） 正确答案：错误 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 7、发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。 A. 超过总额的10%的 B. 超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的 C. 超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的 D. 超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的 正确答案：D 发行人向单个供应商的采购比例超过总额的500或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。 8、场外交易市场实行竞价交易方式。（　） 正确答案：错误 9、商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 10、发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P205。 11、盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（　　）。 A. 会计年度营业收入 B. 利润总额 C. 净利润 D. 每股盈利 正确答案：A, B, C, D 12、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（　　） 正确答案：正确 13、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 可以选择不补办原号。 14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 正确答案：正确 15、从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（　　） 正确答案：正确 熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。 16、证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。 A. 从属 B. 依附 C. 委托