2022河南省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（　　）市场净额清算。 A.一级 B.二级 C.发行 D.流通 正确答案：B 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。 2、按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（　　） 正确答案：A 考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 3、上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。（　　） 正确答案：正确 4、取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（　　） 正确答案：错误 5、注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　） 正确答案：正确 6、保险公司募集韵定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（　　）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（　　）。 A. 60%．80% B. 70%，60% C. 80%．70% D. 80%，60% 正确答案：D 7、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。 A.证券账户的证券，证券账户的证券 B.证券账户的证券，资金账户的资金 C.资金账户的资金，资金账户的资金 D.资金账户的资金，证券账户的证券 正确答案：D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 8、在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（　　） 正确答案：错误 社会保障基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，因此社会保障基金是可以投入证券市场的。 9、拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。（　　） 正确答案：错误 10、ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 11、投资者应当遵守（　　）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 A.买者自负 B.买卖自愿 C.卖者自愿 D.买卖自负 正确答案：D 12、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（　　）。 A.T+2日，发行结果公告 B.T日，增发股份提示性公告 C.T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告 D.T-1日，网下累计投标询价结果公告 正确答案：A 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则 T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。 13、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：C 14、保荐人的工作档案包括（　　）。 A. 尽职调查报告 B. 内核小组工作记录 C. 发行申请文件 D. 对证监会的审核反馈意见 正确答案：A, B, C, D 了解保荐人的工作档案，题干中四个均符合要求。 15、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券