2022河南省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（　　） 正确答案：A 考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P241。 2、组合业绩评估者可以考察组合（　　）。 A.已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平 B.承受单位风险所获得的收益水平高低 C.投资中单个证券收益的高低 D.所承担风险的大小 正确答案：A,B 熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 3、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 4、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（　　）。 A. 信托投资公司 B. 财务公司 C. 证券投资基金管理公司 D. 合格境外机构投资者 正确答案：A, B, C, D 本题考查询价对象的概念。 5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有（　）名股东。 A. 30%及50% B. 35%及40% C. 35%及50% D. 30%及40% 正确答案：D 6、风险的大小由未来可能收益率与实际收益率的偏离程度来反映。（　　） 正确答案：错误 可能的收益率越分散，它们与期望收益率的偏离程度就越大，投资者承担的风险也就越大。因而，风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 7、境内上市外资股采用（　　）的标价和认购方式。 A.以人民币标明面值、认购、买卖 B.以外币标明面值、认购、买卖 C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖 D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖 正确答案：C 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 8、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（　　）。 A. 总量分析和结构分析是互不相干的 B. 总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究 C. 结构分析侧重于总量指标速度的考察 D. 结构分析要服从于总量分析的目标 正确答案：D 9、财务顾问应当在所属企业到境夕b_lz市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（　　） 正确答案：错误 10、可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　） 正确答案：错误 11、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。 A. 股票买卖 B. 申购配股权证 C. 现金红利发放 D. 新股申购 正确答案：D 通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。 12、当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。（　　） 正确答案：正确 13、价格是恢复供求平衡的关键变量。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 14、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（　　）。 A. 需求弹性 B. 产业关联度 C. 市场容量与潜力 D. 行业在空间的转移活动 正确答案：A, B, C, D 15、宏观经济分析所探讨的经济指标主要是指（　　）。 A. 先行性指标 B. 同步性指标 C. 滞后性指标 D. 以上都是 正确答案：D 16、公募证券的优点包括（　　）。 A. 可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B. 可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预