2022河南省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。 A. 简单算术股价平均数 B. 加权股价平均数 C. 修正股价平均数 D. 综合股价平均数 正确答案：B 本题考查基本概念。 2、（　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构 正确答案：B 考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。 3、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（　） 正确答案：正确 4、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。 5、在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（　　）。 A. 价格优先原则 B. 按比例分配原则 C. 客户优先原则 D. 经纪商优先原则 正确答案：A, B, C, D 这是各国证券市场的主要匹配原则。 6、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构 正确答案：B B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 7、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 8、股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 正确答案：正确 股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 9、不属于衡量公司经营效率的指标有（　　）。 A. 存货周转率和周转天数 B. 固定资产周转率 C. 总资产周转率 D. 股东权益周转率 E. 主营业务收入增长率 正确答案：B 10、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 认定公司控制权的归属，既需审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 11、可转换公司债券的(　　)是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A. 赎回 B. 回售 C. 股份转换 D. 债券偿还 正确答案：B 可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 正确答案：B 考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 13、由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以固定资本制最具代表意义。（　） 正确答案：错误 14、我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份