2022河南省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立 正确答案：A 考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。 2、按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（　）。 A. 随机性时间数列 B. 非随机性时间数列 C. 平稳性时间数列 D. 趋势性时间数列 正确答案：A, B 3、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 平均值 D. 以外的范围 正确答案：B 4、目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。 5、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。 A.3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2% 正确答案：C 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P328。 6、下面关于资产证券化的说法正确的是（　　）。 A. 资产证券化是以企业为基础发行证券 B. 资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券 C. 资产证券化可以将流动性较低的资产转化为较高流动性资产 D. 资产证券化可以改善资产质量 正确答案：B, C, D 传统的证券是以企业为基础，所以A选项不正确。 7、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（　　） 正确答案：正确 8、辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（　　） 正确答案：错误 辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有l人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。 9、证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（　　） 正确答案：正确 10、V形走势往往出现在市场剧烈波动之中，比较容易预测。（　　） 正确答案：错误 11、对公司的经营战略的评价有客观依据，可以标准化。（ ） 正确答案：错误 对公司的经营战略的评价比较困难，难以标准化。 12、特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　） 正确答案：错误 13、当行情持续上涨数月后，出现急剧增加的成交量，而股价上涨无力，股价并不一定会下跌。（　　） 正确答案：正确 掌握葛兰碧的量价关系法则。见教材第六章第二节，P302。 14、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A. 发行当年的发展计划 B. 未来2年的发展计划 C. 未来3年的发展计划 D. 发行当年和未来2年的发展计划 正确答案：D 15、证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（　　）。 A.最近2年内未发生重大违法违规行为 B.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 C.发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元 D.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 正确答案：A,B,C,D 证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作