2022河南省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 （　　） 正确答案：错误 如果在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR 2、57.保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（　　） 正确答案：错误 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 3、规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。 A.是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定 B.是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度 C.独立董事对关联交易的公允意见 D.最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序 正确答案：D 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P206。 4、在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。（　　） 正确答案：正确 支撑线主要在下跌行情中存在，压力线主要在上升行情中存在，但在下跌行情中也有压力线，在上升行情中也存在支撑线。 5、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。 A. 市场指数的风险度 B. 市场指数的波动性 C. 市场价格的波动性 D. 市场价格的风险度 正确答案：B 证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。 6、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　） 正确答案：错误 7、网络经济在美国的强劲增长主要得益于政府政策的积极培育，如宣布美国的电子商务为免税区。（ ） 正确答案：正确 美国政府对网络经济实施积极的培育政策，如宣布电子商务为免税区。 8、下列哪些会计处理是合乎规范的？（　　　）。 A. 将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B. 报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C. 非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D. 无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 E. 研发和广告支出在发生时已列作了当期费用 正确答案：B, C, D, E 9、我国在卖出和买人证券时都有零数委托。（　） 正确答案：错误 10、H股公司上市后的公司治理是，公司上市后须至少有（　　）名执行董事常驻香港，须指定至少（　　）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。 A.2，3 B.3，2 C.3，3 D.2，2 正确答案：A 考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节， P387～388。 11、在发行人控股的公司担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　） 正确答案：错误 12、一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快；否则，公司的营运资金会过多地滞留在应收账款上，影响正常的资金周转。（　） 正确答案：正确 13、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WT0后3年内可上升至49%。（　　） 正确答案：错误 【解析】我国加入WT0时承诺，外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过33%，在加入WT0 3年之后，该比例不超过49%。 14、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。 A. 提交发行申请文件前的尽职调查 B. 发审会前重大事项的调查 C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大事项的调查 正确答案：A 15、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。 A. 1 B. 1.60 C. 2 D. 4 正确答案：C 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下