2010年证券从业考试《基础知识》客观题习题_9_.docxVIP

2010 年证券从业考试《基础知识》客观题习题（9） 1401.证券投资咨询公司 证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。 [错] 1402.律师事务所 律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。 [错] 1403.律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 [错] 1404.基金当事人之间的关系 基金托管人是基金投资收益的受益人。 [错] 1405.基金当事人之间的关系 基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。 [错] 1406.基金当事人之间的关系 基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。 [对] 1407.证券投资基金的管理费 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 [错] 1408.证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 [错] 1409.证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 [错] 1 1410.债券投资的收益率 债券的到期收益率又称最终收益率。 [对] 1411.债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 1412.债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。[对] 1413.债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 [错] 1414.系统风险 普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 [错] 1415.系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无 法回避的风险。 [对] 1416.基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 [错] 1417.基金资产的估值 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。[对] 1418.基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同 一标准。 [错] 2 1419.基金资产的估值 基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净 值的过程。 [对] 1420.基金资产净值 基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。 [对] 1421.基金资产净值 开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。 [对] 1422.基金资产净值 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。 [对] 1423.基金资产净值 基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算 和公布基金的净资产值。 [对] 1424.基金资产净值 基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。 [错] 1425.证券投资基金的收入来源 因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。 [对] 1426.证券投资基金的收入来源 基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。[对] 1427.证券投资基金的收入来源 基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。 [错] 1428.证券投资基金的收益分配 3 证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。 [错] 1429.证券投资基金的收益分配 我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 [错] 1430.证券投资基金的收益分配 我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。 [对] 1431.基金投资风险 我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的 10%。 [错] 1432.基金投资风险 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。 [错] 1433.基金投资风险 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。[错] 1434.基金信息披露 基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行 的证券。 [错] 1435.基金信息披露 公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 [对] 1436.基金信息披露 编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。[对] 1437.基金信息披露 4 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的 10%。[错] 1438.基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的 证券。 [错] 1439.基金投资的范围与限制 按现行规定，