河南省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试试题参考.pdfVIP

河南省 2016 年上半年基金从业资格：均值方差法考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列 __ 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A ．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D．对基金 (货币市场基金除外 )、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 2.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为 __份。 A ．9900 B．9901 C．9990 D．10000 3.根据运作方式的不同，基金可以分为 __ 。 A ．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 4.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。 A ．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 5. 我国目前只能由 __担任基金管理人。 A ．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 6. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 __ 。 A ．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 7. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市， 该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A ．1800 B．2000 C．3000 D．4000 1 8. 证券交易所通过连续 __方式形成证券交易价格。 A ．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 9. 根据中国证监会的有关规定，基金认 (申)购费率将按 __为基础收取。 A ．认 ( 申)购份额 B．净认 ( 申)购份额 C．认 ( 申)购金额 D．净认 ( 申)购金额 10. 基金产品的风险等级一般不包括 __ 。 A ．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级 11. 基金销售人员从事基金销售活动，不得 __ 。 A ．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 12. 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。 A ．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 13. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 __ 。 A ．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 14. 划分基金评价等级时， 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 （）个等级。 A ．3 B．5 C．6 D．10 15. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __ 。 A ．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 16. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括 __ 。