2021年证券公司工作计划5篇.docxVIP

证券公司工作计划 5 篇 时光在流逝，从不停歇；万物在更新，而我们在成长，相信大 家都对即将开始的工作很有信心吧！ 是时候静下心来好好写写工作计 划了。但是相信很多人都是毫无头绪的状态吧， 下面是关于证券公司 工作计划 5 篇，仅供参考，欢迎大家阅读。 、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀； 、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨 提示，提高客户忠诚度； 、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并 选择须开通的短信服务； 、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务， 引导客户理性投资，提高操作水平； 、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才 能形成多赢。 、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营 销工作要做到有的放矢。 、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们 、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例 如产品销售。 、组织更多不同形式的高端客户交流活动， 促进与大客户的良 性循环。 、走出去，引进来。通过与银行的合作， 拓展高层次的客户群。 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、 ETF业务、新股 发行、融资融券、 IB 业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业 务品种的认知水平， 必须统筹制定培训计划， 从而促进各项业务的均 衡发展。 xxxx 年下半年的工作指导思想是： 继续贯彻公司年初制订的 “以 提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨， 集中精力抓创利， 坚定不移 压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利 润增长点。 xxxx 年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、 经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加 强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点， 为 xxxx 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。 xxxx 年下半年的经营目标是： 下半年实现总收入 20，074 万元。 其中：经纪业务总部实现收入 13，989 万元；固定收益总部实现收入 2，500万元；投资银行总部实现收入 1，780 万元；企业融资部实现 收入 680万元；证券投资部实现收入 1，125 万元。 （一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件 抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加 快与有意向的投资机构洽谈的进度， 积极与现有股东和监管机构进行 沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同 时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。 （二）继续推进优势创利业务的大力发展 、经纪业务 下半年实现营业收入 13，989 万元；客户托管资产总量达到 160 亿元，市场占有率达到 8‰。 下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可 持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面， 通过多样化赢利模式的探索， 逐步改变经纪业务 “靠天吃饭“的局面， 获得稳定的收入，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利。 巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部 制的考核、 激励体系和治理制度， 对营业部的经营治理绩效进行定期 跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来“。在加强客户资 产盘活、 提高现有客户价值量的同时， 绝不能抱定仅守住现有客户的 心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。 非凡在占有垄断优势的广西地区， 要加大机构客户开发力度， 通过持 续的区域营销活动开拓新客户。 大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过 客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和 其他部门合作， 设计和提供针对性的咨询服务。 一方面完善资讯产品 品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方 面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯 共享、实时，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行 整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。 加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断 丰富经纪业务的产品线， 提高对新业务的快速反应能力。 充分利用国 海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金 产品的销售力度；探索权证、 ETF、股指期货等新产品的营销和服务 方法并大力推广； 对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感， 加 强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债 券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓 的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展 的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教 训，探索适合公司的销售队伍建设模式， 推动部分营业部的客户经理