2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范备考知识点汇总part9.docx

第1题 单选题某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于（ ）人。A.1B.2C.3D.4 【解析】 正确答案：C。根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 第2题 单选题基金公司合规管理的主要内容包括（ ）。 I .合规文化 Ⅱ.合规政策 Ⅲ.合规审核 Ⅳ.合规检查A.I Ⅲ ⅣB.Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ Ⅲ Ⅳ 【解析】 正确答案：B。合规管理的主要内容包括合规文化、 合规政策、合规审核、合规检查、合规培训以及合 规投诉处理。 第3题 单选题基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参