2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范预测题part15.docx

第1题 单选题根据私募基金合格投资者的相关阐述，下列属于禁止行为的是（ ）。Ⅰ.向非合格投资者销售私募基金Ⅱ. 在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下，仍予以销售确认Ⅲ.通过拆分转让私募基金份额，间接突破合格投资者标准A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ 【解析】 正确答案：D。私募基金向合格投资者募集基金，禁 止以下行为：（1）向非合格投资者销售私募基金。 （2）明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予 以抽售确认,或者通过拆分转让私寨基金份额或 其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等 方式，变相突破合格投资者标准。 第2题 单选题保本基金的( )