2021初级银行资格银行业法律法规与综合能力预测题part12.docx

第1题 多选题证券公司业务主要包括（ ）。A.监管股票的发行、上市、交易、托管和结算B.证券自营C.融资融券D.证券投资咨询E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 【解析】 正确答案：BCDE。我国证券公司的业务范围包括:证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。A选项属于中国证监会的职责。 第2题 多选题《中华人民共和国银行业监督管理法》赋予银保监会的监管措施有（ ）。A.限制资产