《投资基金基础》PPT课件.ppt

投资基金;学习思路;导入;一 基金的基础知识; ;;A、从法律地位分投资基金类别;契约型基金;公司型基金;公司型和契约型基金的区别;B、按基金交易方式的不同进行分类;封闭式基金;开放式基金 ;封闭式基金和开放式基金的区别;C、按基金确定的投资标的不同分类;D、成长型、收入型和平衡型基金;4、基金品种创新;（二）投资基金的当事人;担任发起人的机构;A、基金发起人资格的要求;B、基金发起人的职责;C、基金发起人的义务 1.必须公告招股说明书； 2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位（目前我国规定为1%）； 3.遵守基金契约； 4.承担基金亏损或者终止时的有限责任； 5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动； 6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用； 7.法律、法规规定的其他义务 ;2、基金持有人;A、基金持有人的权利 （1）出席或者委派代表出席基金持有人大会 （2）取得基金收益； （3）监督基金经营情况，获取基金业务及财 务状况的资料； （4）转让基金单位； （5）取得基金清算时的剩余资产； （6）本基金契约规定的其他权利。????每份基金单位具有同等的合法权益。 ;B、基金持有人的义务 （1）遵守基金契约； （2）交纳基金认购款项及规定的费用； （3）承担基金亏损或者终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。 ;3、基金管理人;A、基金管理人的基本职责;B、基金管理人的资格;C、基金管理人的退任;4、基金托管人;A、基金托管人的资格;B、基金托管人的职责;C、基金托管人的退任;（三）证券投资基金的设立、销售与交易;B、申请设立基金的程序应提交的文件和内容;2、证券投资基金的销售和申购;3、投资基金的变更与终止;4、证券投资基金的交易;A、基金的交易方式;B、封闭式基金的交易及交易价格;C、开放式基金的交易及交易价格;（四） 证券投资基金的费用和基金资产的估值;A、基金的费用;B、基金交易的费用;费用制定原则;C、基金资产净值的计算;D、 基金资产的估值;(五)基金价格波动因素;二、基金的运??;A、决策机构;B、决策制定;C、证券投资分析;证券投资基金的投资限制;基金投资的禁止性规定;D、决策实施;E、风险控制;案例:基金景博投资决策的制定;（二）基金的投资目标及组合（案例）;（三）基金的投资策略;案例1:看基金投资组合及主要股票数量(比例)[实验室作业];（四）基金的风险;投资开放式基金的风险;以上风险的起因;相应策略;投资封闭式基金的风险：;（五）基金的分配与税收;2、基金的收益分配;3、基金的税收;（六）基金的信息披露与监管;三、如何投资基金;(二)基金的分析;(三)投资实战