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集团股份有限公司合规管理制度（试行） 第一章总则 第一条为规范和加强**集团股份有限公司（以下简称公司）合规管理工作，提升依法合规经营管理水平，实现高质量发展，根据国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》、国家发展改革委等7部委《企业境外经营合规管理指引》及公司《章程》等有关规定,结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、国际条约和规则、商业惯例、道德规范等外部合规要求和公司内部规章制度。 本制度所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险和培育合规文化为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括合规风险管理、制度建设与执行、合规咨询与审查、合规检查评价与考核、违规问责等有组织、有计划的管理活动。 第三条公司合规管理坚持以下原则： （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖到所有部门单位和员工,将合规管理贯通于全部业务领域和流程。 （二）强化责任。管业务必须管合规，业务主管部门和单位开展业务必须履行合规管理的主体责任，建立有效的合规管理体系，保证各项业务合规开展。 （三）协同联动。以制度建设为基础，以体系融合为方向，推动合规管理与法治建设、风险内控、审计、纪检、巡视等工作的衔接与融合，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立。合规管理牵头部门独立履行职责，享有充分履行职责所必需的知情权和调查权，不受其他部门和人员的干涉。 第四条本制度适用于公司各部门，各全资公司及控股子公司（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第五条公司合规管理按照“统一领导、分工负责、全员参与”的工作机制。 第六条董事会主要负责审批公司合规管理基本制度、年度报告、合规管理负责人任免等合规管理有关重大事项。 第七条公司党委主要负责审议公司合规管理基本制度、年度报告、合规管理负责人任免等合规管理有关重大事项。 第八条经理层主要负责建立健全合规管理体系；拟订合规管理组织机构设置方案；拟订公司合规管理基本制度及制定具体制度，并组织制度实施；审批合规管理年度计划。 第九条公司成立合规委员会，与公司企业法治建设工作领导小组合署办公，承担合规管理的组织和统筹协调工作，定期召开会议，对合规管理有关重大事项提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作，推动完善合规管理体系。 合规委员会下设办公室，设在合规管理牵头部门，承担合规委员会日常工作。 公司总法律顾问为合规管理负责人。 第十条企管与法务部为合规管理牵头部门，主要职责为： （一）组织编制公司合规管理年度计划和年度报告； （二）持续关注合规要求变化，组织开展公司合规风险识别和预警，参与重大事项合规审查和合规风险应对； （三）组织建立合规管理制度体系，研究起草公司合规管理基本制度，组织拟订合规管理具体制度； （四）拟订公司合规管理重点领域、重点环节和重点人员，并结合管理实际进行动态调整； （五）开展管理制度综合性复审，提出制度合规审查意见；组织开展制度和业务流程的合规性评估； （六）监督检查各部门、各单位合规审查开展情况； （七）组织或协助开展合规培训，组织开展合规文化建设； （八）督促违规整改和持续改进； （九）指导监督各部门、各单位合规管理工作。 第十一条各部门是其职责范围内合规管理的责任主体，负责职责范围内业务的日常合规管理工作。主要职责为： （一）落实职责范围内业务管理的合规责任，明确分管负责人和专兼职合规员； （二）组织开展职责范围内业务的合规风险识别和隐患排查，发布合规预警；组织应对合规风险事件，及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项； （三）及时识别业务领域的合规要求，按要求完善职责范围内的规章制度和业务流程，并监督其实施； （四）组织职责范围内业务的合规审查； （五）编制本部门合规管理报告； （六）开展职责范围内业务的合规培训，促进培育合规文化； （七）组织或配合进行违规问题调查并及时整改； （八）受理职责范围内业务的合规咨询，提供合规建议。 第十二条各单位应依法合规开展生产经营活动，组织本单位合规管理工作。主要职责为： （一）建立健全本单位合规管理组织体系，明确分管负责人、牵头部门和专兼职合规员； （二）开展本单位合规风险识别和隐患排查，发布合规预警；妥善应对合规风险事件，及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项; （三）及时识别业务范围内的合规要求，按要求组织制定本单位规章制度和业务流程，并严格执行； （四）建立制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的合规审查机制； （五）编制本单位合规管理报告； （六）倡导合规经营理念，开展合规培训，积极培育合规文化; （七）组织或配合进行违规问题调查并及