2022广东省证券从业资格考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管。在不同证券公司的席位之间，当日买人证券不可以转托管。 2、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。 3、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以