2022山东省证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在新股网上竞价发行方式下，投资人不仅要交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 新股竞价发行中，投资人仅按规定交付手续费，不必支付佣金、过户费、印花税等费用。 2、在投资者只关注（　　）的情况下，马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。 A. 期望收益率 B. 期望收益 C. 方差 D. 标准差 E. 以上都不对 正确答案：A, C 马柯威茨的投资组合理论是运用期望收益率及其方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性，所以，投资者只关心期望收益率和方差时马柯威茨的投资组合理论是冗全正确的。 3、在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A. 委托人 B. 受托人 C. 授权人 D. 代理人 正确答案：A, C 4、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注