2022山西省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（　　）。 A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 正确答案：A,D 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节， P210～211。 2、财政支出分为经常性支出和转移性支出两大类，这两部分支出的变化对国内总供需的影响是相同的（　　） 正确答案：错误 在财政平衡的条件下，财政支出的总量并不能扩大或缩小总需求，但财政支出的结构会影响消费需求和投资需求的结构。 3、我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。（　　） 正确答案：错误 我国公司发行的存托凭证包括一、二、三级存托凭证和144A规则下的私募存托凭证