2022辽宁省证券从业模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 4 页 2022辽宁省证券从业模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（　　） 正确答案：正确 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。 2、证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。 A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 B. 检查会员的内部风险控制制度 C. 全面检查会员遵守法律法规 D. 审查代理协议的格式及其合法性情况 正确答案：A, C, D 3、有下列（　　）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。 A. 保荐代表人数量少于两名 B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C. 最近两