2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 3 页共 NUMPAGES 3 页 2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（　　）。 A.自营业务必须以证券公司自身名义 B.禁止从自营账户中提取现金 C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行 正确答案：D 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。 2、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。 正确答案：错误 3、套利是针对（　　）进行交易的。 A. 基差 B. 价差 C. 方差 D. 标准差 正确答案：B 4、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（　　）。 A. 1998年1月 B. 1999年7月 C. 1999年9月 D. 2000年1月 正确答案：B 5、申请发行可转换债