2022河南省证券从业资格证模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 2 页 2022河南省证券从业资格证模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列（　　）不能成为询价对象。 A. 最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 B. 信用记录有瑕疵 C. 因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年 D. 未进行过股票投资 正确答案：A, B 询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。 2、债券按照其券面形态划分，有（　　）。 A. 记账式债券 B. 政府债券 C. 实物债券 D. 凭证式债券 正确答案：A, C, D B选项中的政府债券