2022湖南省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省证券从业资格考试选择题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　） 正确答案：错误 2、证券是指（　　）。 A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 B. 各类证明持有者权利和义务的凭证 C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 正确答案：A, C, D 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 3、直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　） 正确答案：错误 4、（　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。 A. 公司法人财产的