2022辽宁省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。（　） 正确答案：错误 2、如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（　　） 正确答案：正确 3、发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（　　） 正确答案：A 了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。 4、自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 正确答案：错误 自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额；证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 5、现代金融学关于证券估值的讨论，基本上是运用各种主观的假设变量，结合相关金融原理或