2022山西省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、网上配售比例只能保留小数点后3位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（　　） 正确答案：正确 2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。 A.即时交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期货交易 正确答案：B,C,D 熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P：5。 3、（　　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构 正确答案：A 考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。 4、（