2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　） 正确答案：正确 2、首次公开发行股票的，询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，绝对不得协商报价并且故意压低或抬高价格。(　　) 正确答案：正确 略 3、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（　　）元。 A.3 600 B.4 600 C.600 D.635 正确答案：B 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，p278-P279。 4、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面