2022年期货从业资格考试试卷.doc

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022年期货从业资格考试试卷 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。  A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形 答案：A,B,C 解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查以下事项： ①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行； ②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。2、在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.中国银监会 答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 3、期货公司申请期货投资咨询业务资格．应当提交的申请材料有（ ）。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表 D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 答案：A,B,C,D 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(1)期货投资咨询业务资格申请书；(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。故本题答案为ABCD。 4、AIMR是亚洲证券分析师联合会的简称。（ ） 正确答案：B AIMR是投资管理与研究协会的简称，是北美的证券分析师组织；亚洲证券分析师联合会的简称是ASAF。5、分期计息的债券的实际利率比名义利率大，且实际利率与名义利率的差额随着计息次数的增加而扩大。( ) 正确答案：√6、常用的汇率标价法有（　　）。 A．美元标价法 B．间接标价法 C．指数标价法 D．直接标价法 答案：B,D 解析：常用的汇率标价方法包括：①直接标价法，指以本币表示外币的价格，即以一定单位(1、100或1000个单位)的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法；②间接标价法，指以外币表示本币的价格，即以一定单位(1、100或1000个单位)的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币的标价方法。7、在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是（ ）。 A．双重顶 B．V形 C．圆弧形态 D．头肩形 正确答案：B V形是一种反转形态，它出现在市场进行剧烈的波动之中。 8、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A 证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。 l9、期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（ ） 答案：错 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。10、期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向会员收取保证金。 （ ） 正确答