江苏省2016年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题.pdfVIP

江苏省 2016 年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列基金市场参与主体中， __在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __ 。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 3.__可能导致交易型开放式指数基金 (ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用 4.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 ? 5. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%， 按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于 __ 。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 6. 根据基金 __ 的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 7. 基金份额净值等于 __ 除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 8. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 __ 。 A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券 9. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 __份。 1 A．5000 万 B． 1 亿 C．2 亿 D．5 亿 10. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用 __确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 11. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于 __ 。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 12. 基金产品风险等级应当至少包括 __ 。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 13. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 __ 日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 14. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是 __ 。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 15. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __ 年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A． 1 B．2 C．3 D．5 16. 基金的分析和评价应遵循的原则包括 __ 。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 17. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。 A．50%